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Consultoría  /  ISO 37301 - Sistemas de Gestión del Cumplimiento

ISO 37301 - Sistemas de Gestión del Cumplimiento

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Descripción

Las organizaciones que aspiran a tener éxito a largo plazo necesitan establecer y mantener una cultura de integridad y cumplimiento, teniendo en cuenta las necesidades y expectativas de las partes interesadas. La integridad y el cumplimiento son, por lo tanto, no solo la base, sino también una oportunidad para una organización exitosa y sostenible que mejora la confianza de los terceros y grupos de interés con los que se relaciona la organización y reduce los riesgos que pueden causarle daño La Norma ISO 37301:2021 ya es la norma de referencia en el mundo del compliance.

Los sistemas o programas de compliance se han revelado con una auténtica necesidad para todo tipo de organizaciones tanto públicas como privadas que necesitan demostrar que establecen mecanismos internos eficaces para prevenir y reaccionar ante posibles incumplimiento y atender a los requisitos legales, regulatorios y de sus grupos de interés. ISO 37301 define los requisitos estructurales mínimos que deber tener un programa/sistema de compliance para ser conforme con la normativa internacional y establecer un nivel razonable de aseguramiento en materia de cumplimiento en las organizaciones. 

En esta ficha podrá descargar una práctica presentación en PDF de la Norma ISO 37301:2021

Ventajas para la ORGANIZACIÓN

  • Análisis y evaluación de obligaciones de cumplimiento
  • Identificación y análisis del contexto, entorno de la organización y requisitos de sus grupos de interés
  • Determinación del alcance del sistemas de gestión del compliance
  • Establecimiento de responsabilidades y objetivos en materia de cumplimiento
  • Identificación, análisis y evaluación de riesgos de cumplimiento
  • Planificación y tratamiento de los riesgos de cumplimiento
  • Dotación de recursos humanos, económicos, tecnológicos, técnicos, de infraestructura y similares para el desarrollo del programa de cumplimiento
  • Implementación de la cultura del cumplimiento y formación
  • Comunicación hacia y desde la partes interesadas
  • Establecimiento de controles y diligencia debida
  • Canales de información, denuncia y consulta
  • Establecimiento de procesos de investigación
  • Seguimiento, evaluación, medición y reporte del funcionamiento y desempeño del programa de cumplimiento

EJEMPLOS de Acciones Prácticas a Implementar

  • Identificación y priorización de obligaciones de cumplimiento
  • Analisis formal de contexto de la organización
  • Definición de rersponsabilidades
  • Establecimiento de políticas de cumplimiento
  • Desarrollo de Código Ético
  • Desarrollo de matrices de riesgo
  • Planes de control de riesgos
  • Formación al personal
  • Revisión, diseño y/o establecimiento de procesos de control, reporte y diligencia debida
  • Establecimiento de indicadores de desempeño
  • Medición y revisión periódica del sistema
  • Canales de denuncia y consulta
  • Auditoría interna al programa
  • Monitorización de la "Cultura de Cumplimiento"

Ventajas para la ORGANIZACIÓN

  • Proteger y mejorar la reputación y credibilidad
  • Reducción de riesgos legales
  • Demostrar el compromiso real hacia el cumplimiento
  • Aumentar la confianza de terceros
  • Minimizar el riesgo de incumplimientos y los daños asociados
  • Mejorar la información sobre los riesgos que afectan a la organización para una adecuada toma de decisiones estratégicas y de gestión.
  • Cumplimiento de requisitos de licitación y compra
  • Mejorar oportunidades de negocio y la sostenibilidad

Ventajas para los CLIENTES

  • Incremento de la confianza
  • Reducción de riesgos en la relaciones empresariales
  • Incremento de la transparencia
  • Mejora de los canales de comunicación y feed back
  • Inclusión de criterios éticos en la realización de actividades y negocios

Ventajas para el MERCADO

  • Establecimiento internacional y de consenso sobre los elemento que debe contener un programa de compliance
  • Reducción de los riesgos derivados de prácticas colusorias y en contra del libre mercado
  • Incorporación de principios éticos en el gobierno de las organizaciones
  • Incremento de los niveles de transparencia y comunicación
  • Generación de valor sostenible por parte de las organizaciones

Sectores de APLICACIÓN

Las organizaciones que aspiran a tener éxito a largo plazo necesitan establecer y mantener una cultura de integridad y cumplimiento, teniendo en cuenta las necesidades y expectativas de las partes interesadas. La integridad y el cumplimiento son, por lo tanto, no solo la base, sino también una oportunidad para una organización exitosa y sostenible que mejora la confianza de los terceros y grupos de interés con los que se relaciona la organización y reduce los riesgos que pueden causarle daño La Norma ISO 37301:2021 ya es la norma de referencia en el mundo del compliance.

Los sistemas o programas de compliance se han revelado con una auténtica necesidad para todo tipo de organizaciones tanto públicas como privadas que necesitan demostrar que establecen mecanismos internos eficaces para prevenir y reaccionar ante posibles incumplimiento y atender a los requisitos legales, regulatorios y de sus grupos de interés. ISO 37301 define los requisitos estructurales mínimos que deber tener un programa/sistema de compliance para ser conforme con la normativa internacional y establecer un nivel razonable de aseguramiento en materia de cumplimiento en las organizaciones. 

En esta ficha podrá descargar una práctica presentación en PDF de la Norma ISO 37301:2021

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